2020-2021 CE Guidelines

NAPFA 的继续教育 (CE) 政策是其致力于保持行业最高能力标准的重要组成部分。 NAPFA 注册财务顾问在两年的 CE 周期内完成 60 小时的 CE 课程,涵盖广泛的学科。 (您的 CE 总数可能会按比例分配,具体取决于您加入 NAPFA 的时间。)

每个两年的 CE 周期从偶数年的 1 月 1 日开始,到下一年的 12 月 31 日结束。 NAPFA 目前正在接受 2020-2021 CE 报告周期的 CE,该周期运行于 1/1/2020-12/31/2021 all NAPFA 注册财务顾问。

CE 操作方法视频

观看这些关于 NAPFA CE 流程的快速视频:

视频 1A - 第一个 NAPFA CE 周期中的 CE 要求

- 或者 -

视频 1B - 如果您在后续 CE 周期中,您的 CE 要求e

加:

视频 2 - 如何输入您的 CE

视频 3 - 通过阅读/写作/展示活动报告 CE

视频 4 - 审计、扩展、合规性

经常问的问题

我了解我在第一个 CE 周期中有独特的 CE 要求。这些是什么?

完成第一个 CE 周期后,我的 CE 要求是什么?

NAPFA CE 可接受哪些课程?

什么是 NAPFA 核心和选修科目领域?

如何输入我的 NAPFA CE 并查看我的 CE 总结报告?

我如何获得 NAPFA 课程的结业证书?

如果我的 CE 被 NAPFA 审核,我需要保留哪些记录?

如果我在完成 CE 时遇到困难怎么办?

我了解我在第一个 CE 周期中有独特的 CE 要求。这些是什么?

为确保会员在第一个 NAPFA CE 周期内进行广泛的持续教育工作,在任何一个核心领域科目中可以获得的 60 个 CE 学时不得超过 15 个 CE 学时(见下文按比例分配的总数),并且不超过 5 个 CE可以在任何一门选修课科目中获得学时。 (请参阅前面的完整学科领域列表。)

1. 六个课程中的每个课程至少需要五个经批准的 CE 学时 核心领域科目:

  • B - 保险和风险管理
  • C - 投资
  • D - 所得税规划
  • E - 退休计划和员工福利
  • F - 遗产规划
  • J - 通讯

2. 核心领域科目需要 2-CE 认可的课程:

  • G - 财务规划伦理

您的 CE 总结报告中会显示这些要求以及您在实现这些要求方面的进展。所需的 60 个 CE 中的 28 个额外的 CE 小时(请参阅下面的按比例分配指南)可以在核心或选修领域获得,最高可达其学科领域的最大值。

新成员按比例分配的 CE 总数。 要求根据新成员的开始日期按比例分配:

  • 2020 年 1 月至 6 月:总共需要 60 个 CE;六个核心领域科目中的每一个都需要 5 个 CE,加上经批准的 2-CE 道德课程
  • 2020 年 7 月至 12 月:总共需要 45 个 CE;六个核心领域科目中的每一个都需要 4 个 CE,加上经批准的 2-CE 道德课程
  • 2021 年 1 月至 6 月:总共需要 30 个 CE;六个核心领域科目中的每一个都需要 3 个 CE,加上经批准的 2-CE 道德课程
  • 2021 年 7 月至 12 月:总共需要 15 个 CE;六个核心领域科目中的每一个都需要 2 个 CE,加上经批准的 2-CE 道德课程

完成我的 CE 后,我的 CE 要求是什么? 第一个 CE cycle?

所有已完成至少一个 CE 报告周期(按比例分配或未按比例分配)的 NAPFA 注册财务顾问必须在两年 CE 周期中完成 60 个 CE,并可选择在任何核心或选修领域科目中报告 58 个 CE ) 没有 CE 最小值或最大值;这些 CE 中至少有 32 个必须仍来自经批准的来源。经批准的 2-CE 道德课程也仍然是强制性的。

什么程序 可以接受 for NAPFA CEs?

60-CE 计划基于荣誉系统。您最终负责决定您的 CE 活动代表哪些学科领域,以及您认为哪些内容对您在以下指南中的继续专业教育是合适和有价值的:

  • 所需的 32 个核心领域学时(针对第一个 CE 报告周期中的成员)显示在您的总结报告的第一个表格中。它们必须来自 NAPFA、CFP®、CFA、CPA、CLE、CLU、EA、ChFC、CIMA 提供/接受的现场节目或录制/自学课程(具有如下所述的书籍/期刊/杂志限制), CIMC、CPWA、CRPS、RICP、CDFA、AIF 或国家许可。

考虑将其他课程作为核心领域 CE,请将完整信息提交至 海蒂·坦南特.

虽然其后续 CE 周期中的成员没有特定的核心领域要求,但其 60 名 CE 中的 32 名仍必须来自经批准来源的现场节目或录制/自学课程(书/期刊/杂志限制如下所述)。其余 28 个 CE 达到所需的 60 个可能来自更广泛的程序,并且可能包括来自以下方面的 CE:

  • (记录为学习类型“阅读”)- 剩余的 28 个核心/选修课小时中的总共 8 小时可能是您阅读的书籍/期刊的结果:
  1. 每个 无论页数如何,均计为 1 个学分。在您的图书 CE 报告中包括标题、作者和出版商。
  2. 每个 贸易/专业杂志/期刊 如果您通过相关测验,则计为 1 个学分。 (这些出版物的标题中通常有“杂志”或“期刊”,并且可能以月/年或期/卷名称区分;它们必须是在两年 CE 周期内出版的。)这不包括在线自我- 通过阅读课程内容来学习您为 CE 完成的课程,例如税务更新课程或 kitces.com 等网站上 CFP 接受的帖子,这些帖子可以归类为“课堂/网络”而不是“读。”如果您对某些内容是否应归类为阅读 CE 有疑问,请发送电子邮件 [email protected] 带有指向源的链接以便快速响应。
  • 写作 (记录为研究类型“写作”)——剩余 28 门核心/选修课 CE 中总共 8 小时可以作为您创作的结果。任何由独立第三方出版的文章或书籍将获得 2 个学分。为公司通讯和网站撰写博客、文章以及立法回应不被视为“已发表”。
  • 教学/演示 (记录为研究类型“演示”)——剩余 28 个核心/选修领域 CE 中的总共 8 小时可通过演示面向消费者、学生或顾问的课程获得,每 50 分钟的教学为 1 个 CE。
  • 无偿服务 (记录为研究类型“无偿服务”)– 通过为服务不足的人群(包括低收入人群)提供免费、无附加条件的财务建议和规划,可以赚取剩余 28 个核心/选修区 CE 中的总共 4 小时个人和家庭、军事人员/退伍军人(见 为英雄建造家园)、家庭暴力幸存者,以及受自然灾害、严重医疗危机或破产影响的人。此无偿服务必须由志愿 CFP 专业人员提供或与他们一起提供。

其他准则:

  • 与 CFP® 委员会一样,50 分钟的参与时间有资格获得 1 个 CE,随后每 25 分钟的教学获得 0.5 个 CE。
  • 具有教育性质的课程是可以接受的;销售演示不是。
  • 工时必须在两年报告期内获得,不得结转到下一个报告期。为获得 CE 学分而阅读的贸易期刊必须在报告期内出版。
  • 大学级别的财务规划课程计入所获得的学期学时数或所获得的 CFP® CE 数。

什么是 NAPFA 和选修科目领域?

The NAPFA 学科领域(点击此处查看定义) include:

核心领域的学科代码:

  • B - 保险和风险管理
  • C - 投资
  • D - 所得税规划
  • E - 退休计划
  • F - 遗产规划
  • G - 道德
  • J - 通讯

选修科目代码:

  • A - 财务规划流程
  • H - 会计,现金流管理。与预算
  • I - 经济和政治环境
  • K - 营销和实践管理
  • L - 战略思维
  • M - 技术

如何输入我的 NAPFA CE 并查看我的 行政长官总结 Report?

学分通过两种方式发布到您的 NAPFA 在线 CE 记录:

  • NAPFA 上传您通过参加 NAPFA 活动或教育计划获得的学分。
  • 您必须输入在 NAPFA 之外获得的所有其他学分的信息,单独列出课程。

要输入 CE,请登录网站并访问 我的账户 页。点击 CE 在顶部菜单栏中。在这里,您可以查看和打印在任何指定时间范围内发布的学分报告,以及使用“添加 CE 学分”按钮报告在 NAPFA 之外获得的 CE 分数:

单独且完整地输入每个会话,并提供足够的信息来满足 CE 审核(您输入的 CE 信息是否与您在审核时提交的用于证明出席的文件中的内容相符?)。您可以在学科领域之间拆分多 CE 课程;多次进入课程,在标题中添加第 1 部分、第 2 部分等,并更改每个课程中的学科领域和 CE 数量。报告:

  • 阅读 CE, 在“赞助商”中列出出版商/出版物,在“程序名称”中列出书籍/杂志标题或作者姓名。
  • 编写 CE,在“赞助商”中列出出版商/出版物,在“程序名称”中列出书籍/文章标题。
  • 教学/展示 CE, 在“赞助商”中列出学术机构/主办组织,在“项目名称”中列出课程/演示文稿标题。
  • 无偿服务 CE,在“赞助商”中列出协调机构,在“项目名称”中列出服务类型(债务管理、预算规划、抵押或大学储蓄计划评估、退休检查等)。

您可以随时使用在线 CE 记录中课程旁边的按钮来编辑或删除自我报告的课程。

报告。 在页面顶部,您将看到查看/打印三个报告的选项:

  • 当前摘要报告 (您当前周期的 CE 摘要,包括第一个表格中您的特定核心领域要求/进度)。您输入的 CE 可能需要 4-5 分钟才能记录在您的摘要报告中。
  • CE报告 (详细说明在特定时间段内获得的所有学分)。
  • CFP® 董事会报告 (显示通过 NAPFA 获得的 CFP® 学分,并由 NAPFA 向 CFP® 委员会报告)。此报告不包括您自己输入的任何 CFP® CE。

当您的总结报告中第一个表格右侧栏中的条目全部显示为“通过”,并且底部表格右侧栏中的条目全部显示为“是”或“不适用”时,您的 CE 就完成了.”

我如何获得 证书 完成 NAPFA 计划?

结业证书 对于您通过 NAPFA 参加的任何课程,可以使用在线 CE 记录中课程旁边的“证书”按钮下载/打印。通过 NAPFA 会话提供的任何 CFP® CE 学分、NASBA CE 学分或 IRS 注册代理 (EA) 学分都在证书上注明。有关证书的更多信息,请致电 888-FEE-ONLY,分机。 107,或发送电子邮件至 NAPFA 会员部 [email protected].

如果我的 CE 是,我需要保留哪些记录 审计 by NAPFA?

在每个 CE 周期结束时,随机选择一定比例的成员对其 CE 进行审核。 NAPFA 建议您在两年 CE 周期结束后至少保留所有 CE 材料的副本,以防您被选中接受审核。接受审核的人员必须为每个报告的 CE 提交文件。可接受的文件包括:

对于 32 门必修的核心领域课程:出勤/完成证书或 CFP® 委员会的 CFP® CE 报告。

对于其他 28 门课程 - 以上任何课程,或:

  • 注册费收据、电子邮件注册确认或参与者议程。
  • 通过测验的证明、演讲者的确认或已发表文章的副本。
  • 对于无偿服务,确认分配,同时维护客户机密。

如果我有 困难 completing my CEs?

CE 扩展。 仅在极端情况下才授予延期;可接受的延期原因包括 NAPFA 成员或其家庭成员的重病、顾问办公室的火灾或洪水损坏,或其他对成员或其业务造成灾难性的事件。将要求提供此类情况的支持文件以及完整的延期申请表。

可从以下地址索取延期表格 海蒂·坦南特 从 2021 年 11 月 15 日开始,并且必须在 2021 年 12 月 15 日之前提交。如果获得批准,NAPFA 将给予成员直到 2022 年 2 月 15 日,以满足 2020-2021 CE 周期的 CE 要求。

不遵守。 未在截止日期前完成 CE 要求的会员将在 2022 年 1 月 1 日那一周暂停其会员资格,因为 CE 缺陷,消费者和媒体推荐将停止。这包括从 NAPFA 的 Find-An-Advisor 在线消费者推荐服务中删除。在未按预期在 Find-An-Advisor 上找到这些顾问后致电 NAPFA 的消费者将被告知,由于 CE 缺陷,该会员目前信誉不佳。

到 2022 年 4 月 1 日仍缺乏 CE 的会员将其会员角色更改为 NAPFA 准会员,并且必须放弃所有福利和成为 NAPFA 注册财务顾问的参考。

然后,成员在 2023 年续订日期之前没有资格返回 NAPFA 注册财务顾问身份,并且无论何时重新加入,都将满足完整的 60-CE 要求,以及所有第一周期主题领域的要求。不符合审计要求的成员将受到类似的行动。